在证券行业的合规监管高压之下，国泰海通近期再次陷入监管风暴中心。黑龙江证监局最新发布的警示函，直指其黑龙江分公司存在员工违规买卖证券、违规操作客户账户以及内部管理失当等多重问题，这已是这家行业巨头年内收到的第N张罚单。从经纪业务的操作乱象到投行业务的执业疏漏，国泰海通的合规短板正随着罚单的密集落地逐渐暴露。
据黑龙江证监局调查，国泰海通黑龙江分公司(原国泰君安黑龙江分公司)的违规行为并非单一事件。员工不仅私下违规进行证券买卖，还存在越权操作客户证券账户的严重问题，而公司管理层对员工行为的监督缺位，更是让这些违规行为得以滋生。这一系列操作直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定，最终导致公司及时任负责人池浚双双被出具警示函。值得注意的是，该分公司员工崔刚还因违规操作客户账户和违规推介非公司发行或代销的金融产品，同样受到监管警示。
事实上，这并非国泰海通本月首次收到监管罚单。就在此前不久，深交所刚刚对其出具了书面警示，原因是在节能铁汉资产重组项目中，作为独立财务顾问的国泰海通未能对标的公司提前确认收入事项进行有效核查。该项目自2023年12月被深交所受理后，于去年9月底因撤材料终止审核，而国泰海通在执业过程中的失职行为，最终导致两名项目主办人朱凯凯、林子鹏被通报批评。
回溯至今年5月，合并仅两个月的国泰海通就收到了首张投行业务罚单。在保荐中鼎恒盛IPO项目中，公司被查出存在五大核心违规：未关注发行人重大内控缺陷、未审慎核查财务信息可靠性、未核查研发费用内控有效性、未关注收入确认不规范以及资金流水和对赌协议披露核查不到位。深交所的处罚结果堪称严厉：国泰海通被通报批评，相关违规记录被通报证监会并记入诚信档案;涉事保荐代表人贾超、陈金科被禁业半年，期间其签字的发行上市申请文件将不被接受。
作为国泰君安与海通证券强强联合组建的行业新巨头，国泰海通今年前三季度的业绩表现堪称亮眼，营收和利润均实现翻倍增长。然而，在规模迅速扩张的背后，公司的内控制度却未能同步跟上。今年9月，在实施合并后的法人主体切换及客户业务迁移过程中，由于跨机构参数同步及时效性问题，部分投资者账户出现下单受阻、交易异常等情况，涉及LOF场内赎回、REITs转托管等多项业务。尽管公司事后解释称相关问题可在T+1交易日恢复正常，且与清算后参数生效的技术特性有关，但此次系统波动仍引发了市场对其整合衔接能力的质疑。
从投行业务的执业失范到经纪业务的操作违规，再到系统迁移中的技术故障，国泰海通在合规管理和内部整合方面的问题正逐渐凸显。对于这家立志打造行业标杆的巨头而言，如何在追求规模增长的同时，筑牢合规底线，成为其必须面对的严峻挑战。
文章来源于网络。发布者：火星财经，转载请注明出处：https://www.sengcheng.com/article/120338.html
微信扫一扫 
支付宝扫一扫 
