国泰海通

在证券行业的合规监管高压之下，国泰海通近期再次陷入监管风暴中心。黑龙江证监局最新发布的警示函，直指其黑龙江分公司存在员工违规买卖证券、违规操作客户账户以及内部管理失当等多重问题，这已是这家行业巨头年内收到的第N张罚单。从经纪业务的操作乱象到投行业务的执业疏漏，国泰海通的合规短板正随着罚单的密集落地逐渐暴露。 据黑龙江证监局调查，国泰海通黑龙江分公司(原国泰君…