1月24日，广东证监局发布三份监管函，涉及平安证券及其两名保荐代表人。平安证券作为昆腾微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份构成股份支付，项目组设计并推动实施了掩盖真实交易的解决方案，导致昆腾微的上市申请文件存在虚假记载。
该项目组实际团队负责人彭朝晖和签字保荐代表人李广辉均参与了上述解决方案的设计与沟通。广东证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施，要求公司高度重视，切实整改，提高员工合规意识，提升内控管理水平。
同时，广东证监局对彭朝晖和李广辉分别采取监管谈话的行政监管措施，要求两人于2025年2月8日上午10时携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。
如果对监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。
文章来源于网络。发布者：火星财经，转载请注明出处：https://www.sengcheng.com/article/12800.html
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