国新证券

在券商合规监管持续加码的2025年末，江西证监局的两纸罚单再次划破行业平静。近日，该局官网披露两则行政监管措施公告，直指国新证券股份有限公司(原华融证券)的两起核心合规违规行为——营业部员工无证开展证券投资顾问服务、分公司总经理违规推荐未注册人员，相关责任人分别被采取监管谈话、出具警示函措施，违规记录同步记入证券期货市场诚信档案，这也让这家国资背景券商的合规…