又有持牌投顾机构的从业人员踩中监管红线！
近期，北京证监局发布行政监管措施决定书，对北京和众汇富科技股份有限公司前员工荀利采取出具警示函的监管措施，五项明确的违规行为同步曝光，再度将证券投顾行业的合规管理问题推到公众视野中。
投资参考网记者梳理该决定书内容获悉，经查，荀利在和众汇富任职期间，存在多项违反证券投资顾问业务相关规定的行为，具体涵盖五大类：一是未取得证券投资顾问资格，便向客户提供投资建议；二是未在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务；三是向客户提供的投资建议缺乏合理依据；四是未向客户提示潜在投资风险；五是向客户承诺及保证投资收益。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、第十五条、第十六条、第十九条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，北京证监局决定对荀利采取出具警示函的行政监管措施。该行政监管措施决定书的落款日期为2026年6月25日。
同时，决定书明确告知，荀利如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
值得注意的是，本次被处罚的对象为机构前员工，意味着即便从业人员已离职，监管部门仍可对其任职期间的违规行为进行追溯追责，不存在“离职就免责”的空间。
公开资料显示，北京和众汇富科技股份有限公司是具备证券投资咨询业务资质的正规机构，主营业务围绕证券投资顾问服务展开，面向个人投资者提供证券市场分析、投资建议等相关付费服务。
彼时，不少投资者选择付费购买投顾服务，本意是借助专业机构的能力降低投资风险、提升收益概率，但无证上岗、承诺收益这类违规操作，不仅无法帮投资者实现盈利目标，反而可能引导投资者做出错误决策，放大投资损失，严重侵害投资者的合法权益。
不少投资者也提出疑问：持牌投顾机构为何会出现无资质员工直接向客户提供投资建议的情况？机构日常的人员资质审核、业务流程合规管控，是否存在明显的管理漏洞？
以及，从行业整体来看，近年来证券投顾行业规模持续扩张，服务的个人投资者数量不断增长，但行业合规水平参差不齐的问题始终存在。除了从业人员无证上岗外，夸大宣传、误导性荐股、保底承诺收益等乱象也时有发生，成为监管部门的重点整治领域。
因投顾业务直接关系普通投资者的切身利益，监管部门始终保持高压监管态势，持续查处各类违规行为，既处罚违规从业人员，也压实机构的合规管理主体责任，推动行业规范健康发展。
有人觉得员工都已经离职了，再发警示函没什么实际惩戒效果，也有人认为投顾违规坑害的都是普通散户，就算离职也该终身禁入行业，你认同哪种说法？
文章来源于网络。发布者：火星财经，转载请注明出处：https://www.sengcheng.com/article/126901.html
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