2025年12月18日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布公告，对广东国富汇基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。这家成立于2016年11月30日、注册地位于珠海市横琴新区的私募基金管理人，因在合规管理方面存在四大关键漏洞，被监管部门点名批评。
根据监管部门的调查结果，国富汇基金的违规行为涵盖了私募基金运营的多个核心环节。首先，公司未聘用专门的合规风控负责人，这一岗位作为私募基金的”防火墙”，负责监督公司内部各项业务是否符合法律法规及监管要求，缺失这一关键角色意味着公司的风险防控体系存在根本性缺陷。其次，公司未建立关联交易管理制度，关联交易是私募基金运营中的高风险领域，缺乏明确的制度规范容易导致利益输送等违规行为。此外，公司未及时更新私募管理人及从业人员信息，这一违规可能影响投资者对公司实际运营情况的了解，违反了信息披露的基本要求。最后，公司与关联方存在混同办公的情形，这种做法可能导致公司资产与关联方资产边界模糊，增加了潜在的利益冲突风险。
针对上述问题，广东证监局要求国富汇基金高度重视，采取切实有效的措施进行全面整改，并对相关责任人员进行问责。公司需在收到监管决定书之日起30日内提交书面整改报告，这一期限要求显示了监管部门对私募基金合规管理的严格要求。
公开资料显示，广东国富汇基金的法定代表人为王鸿茂，经营范围包括基金管理、投资基金、股权投资、资产管理、投资管理等业务。作为一家运营近十年的私募基金管理人，此次违规暴露了公司在内部治理和合规管理方面的严重不足。
近年来，私募基金行业监管不断加强，监管部门对私募基金管理人的合规要求日益严格。国富汇基金此次被责令整改，不仅是对公司自身的警示，也为整个行业敲响了警钟。在合规为王的时代，私募基金管理人必须建立健全的内部管理制度，强化风险防控意识，才能实现持续健康发展。
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