10 月 9 日，广东证监局发布的两则行政监管措施公告，让珠海横琴观致资产管理有限公司(下称 “横琴观致资管”)成为私募行业关注的焦点。这家成立 6 年的机构不仅因三项关键违规行为被责令整改，公司执行董事、总经理孟庆平更因对违规负有主要责任，收到了监管部门出具的警示函，为行业敲响了合规经营的警钟。
经广东证监局核查，横琴观致资管的违规问题集中在三个核心环节，每一项都触碰了私募基金管理的 “红线”。首先是主动管理职责的缺失，公司旗下珠海横琴观致精选 10 号私募证券投资基金等 4 只私募基金产品，其开立的证券账户及交易密码被直接交由他人管理，实际交易操作也由他人负责 —— 这意味着作为管理人的横琴观致资管，完全放弃了对基金运作的核心控制权，既违背了《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《私募办法》)中 “主动管理” 的基本要求，也让投资者的资金安全脱离了合规监管的保护范围。
其次，公司未按规定对所管理的私募基金产品开展风险评级。风险评级是私募产品匹配投资者的 “第一道闸门”，无论是自行开展还是委托第三方机构操作，都是监管明确要求的必要环节，而横琴观致资管的疏漏，直接导致后续投资者适当性匹配失去了科学依据。与之对应的是，公司内部制度也存在明显缺陷，并未明确投资者与产品适当性匹配的具体依据、方法和流程，这一行为同时违反了《私募办法》第二十三条第七项和《证券期货投资者适当性管理办法》(下称《适当性办法》)第二十九条第一款的规定，暴露了合规体系建设的严重不足。
基于上述违规事实，广东证监局依据《私募办法》第三十三条及《适当性办法》第三十七条的规定，对横琴观致资管作出了责令改正的行政监管措施。而作为公司的核心管理者，执行董事、总经理孟庆平被认定为 “未能恪尽职守、严格遵守法律法规”，对公司所有违规行为负有主要责任，其行为违反了《私募办法》第四条第二款中 “私募基金管理人的高级管理人员应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务” 的要求，因此同样依据上述法规，收到了监管部门出具的警示函。
广东证监局在公告中特别强调，横琴观致资管需高度重视此次违规问题，不仅要采取切实措施完成整改，还要对相关责任人员进行内部问责，并在收到行政监管决定书之日起 30 日内，向监管部门提交书面整改报告，确保问题整改到位、不留隐患。
从企业背景来看，据天眼查信息显示，横琴观致资管成立于 2017 年，注册地位于广东省珠海市，主营业务隶属于商务服务业范畴，企业注册资本为 500 万元人民币，实缴资本 400 万元人民币。尽管从资本规模来看，这家机构属于中小私募范畴，但此次因基础合规问题被监管处罚，仍折射出部分中小私募在合规意识、制度建设和责任落实上的薄弱环节，也为整个私募行业再次强调了 “合规是生命线” 的核心原则 —— 无论机构规模大小，一旦突破合规红线，不仅会面临监管处罚，更会损害投资者信任，最终影响自身生存发展。
文章来源于网络。发布者：火星财经，转载请注明出处：https://www.sengcheng.com/article/102983.html
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